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广西壮族自治区瞪羚企业备案管理工作指引（征求意见稿）起草说明

为进一步规范瞪羚企业备案管理工作，提升瞪羚企业培育效能，完善“科技型中小企业—高新技术企业—瞪羚企业”梯次培育体系，持续塑造发展新动能新优势，助力高水平创新型广西建设，结合我区实际，自治区科技厅组织起草《广西壮族自治区瞪羚企业备案管理工作指引（征求意见稿）》（以下简称《工作指引》）。

一、起草背景

近年来，国家高度重视科技创新企业培育工作，相继出台多项政策措施为科技型企业全生命周期发展保驾护航，推动打造出更多成长速度快、创新能力强的科技型企业。广西作为西部欠发达地区，亟需通过培育瞪羚企业等创新主体，推动产业转型升级，推进创新型广西建设。2020年，自治区党委办公厅、政府办公厅印发《关于进一步深化科技体制改革推动科技创新促进广西高质量发展的若干措施》（厅发〔2020〕29号），提出“加大对独角兽企业、瞪羚企业、高新技术企业、科技型中小企业培育力度，遴选扶持更多科技型企业入库培育”。《广西壮族自治区科技创新条例》提出建立健全重点突出、梯次完善的科技型企业培育体系，完善企业创新成长链，并加强对“瞪羚”“独角兽”等企业的政策和资金支持。目前，我区拥有瞪羚企业183家，覆盖汽车、机械、电子信息、高端金属新材料、绿色高端石化、高端绿色家居、生物医药、新能源汽车、第五代移动通信技术（5G）通信设备及应用、高端装备制造、前沿新材料等多个产业领域，有效带动产业创新发展。为适应我区瞪羚企业培育群体不断发展壮大的需要，进一步规范瞪羚企业备案管理工作，经参考天津、山东、陕西、深圳等省市经验，结合广西实际，特组织起草《工作指引》，明确瞪羚企业的内涵范围、备案条件与程序、管理要求及培育发展政策举措，以加快推动我区瞪羚企业高质量发展。

二、主要内容

《工作指引》共六章16条。内容包括：总则、备案条件、备案程序、备案管理、培育发展和附则6个部分。

（一）总则

贯彻落实《广西壮族自治区科技创新条例》精神，进一步规范瞪羚企业备案管理工作，提升瞪羚企业培育效能，壮大我区瞪羚企业群体。明确瞪羚企业的定义，瞪羚企业为以科技创新或商业模式创新为支撑的高成长性高新技术企业（第二条）。明确瞪羚企业备案管理的部门职责，自治区科技厅负责组织开展全区瞪羚企业的培育、备案、管理等工作（第三条）。

（二）备案条件

围绕我区创新驱动发展战略部署，参考其他省份政策管理情况及认定标准，结合我区科技型企业培育体系建设实际情况，提出瞪羚企业申报备案条件，分别为基本条件、重点支持技术或产业领域方向、成长性指标条件、创新能力条件（第四条）。具体为：

1.申报对象是高新技术企业，且企业注册满3年，具有独立法人资格，财务制度健全、实行独立核算，主营业务（产品）属于国家重点支持的高新技术领域、战略性新兴产业领域或未来产业领域发展方向。

2.明确企业的规模效益、创新能力具体标准要求，其中：

（1）综合考虑不同行业领域大中小型企业划分标准及发展差异，结合我区高新技术企业发展规模分布情况，为确保满足瞪羚企业定义及特征要求，并能更好的筛选出成长速度快、创新能力强、发展潜力大的企业作为瞪羚企业培育对象，在企业规模和效益条件要求方面，从企业上年度销售收入情况，划分为500万元—2000万元、2000万元—1亿元和1亿元以上三个部分，企业经营效益分别对应要求近三年销售收入年均增长率达到25%、20%和15%以上。

（2）在高新技术企业认定关于企业研发投入要求的基础上，结合我区高新技术企业研发投入现状及强度，关注不同规模企业研发投入能力，在企业创新能力要求方面，从企业上年度销售收入情况，划分为1亿元（含）以上、1亿元以下两个部分，企业近三个会计年度平均研发经费投入强度（研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例）分别对应不低于3%、5%。

（3）强化企业核心知识产权要求，直接反映企业创新能力产出成效，要求企业拥有Ⅰ类有效知识产权1项（含）以上，包括发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等；或近3年获得的Ⅱ类有效知识产权6项（含）以上，包括实用新型专利、软件著作权。

（4）强调企业创新能力支撑，要求企业具备创新支撑条件，保障可持续开展技术研究开发活动，持续提升创新能力，企业至少要具备市级（含）以上认定的技术创新中心、新型研发机构、重点实验室、企业技术中心等科技创新平台。

（5）关注企业在行业中的地位及竞争优势，重点培育行业标杆企业为瞪羚企业，如企业近3年主导或参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范等。

（三）备案程序

规定瞪羚企业备案申报的具体流程和各级科技行政主管部门的职责分工，包括组织申报、企业申请、审核推荐、评审公示和备案结果确认等，确保公开透明（第五至七条）。

（四）备案管理

对备案的瞪羚企业实行动态管理，并建立退出机制（第八至十一条）。瞪羚企业资质长期有效，每3年复核一次，通过复核的继续保留备案资格，复核不通过的或存在第十一条所列其他行为的，取消瞪羚企业资格。要求瞪羚企业每年12月15日前提交企业发展情况报告，对瞪羚企业发展动态持续跟踪，并明确瞪羚企业发生更名或变化调整的管理要求和监管要求。

（五）培育发展

从科技创新扶持、科技金融赋能、完善培育扶持措施等多方面、多层面提出支持瞪羚企业培育与发展壮大的政策措施及建议，为形成合力支持瞪羚企业发展提供参考（第十二至十四条）。

（六）附则

规定《管理暂行办法》由自治区科技厅负责解释和实施期限（第十五至十六条）。

三、参考依据

（一）文件依据

1.《关于进一步深化科技体制改革推动科技创新促进广西高质量发展的若干措施》（厅发〔2020〕29号）

2.《广西壮族自治区科技创新条例》广西壮族自治区人大常委会公告（十三届第68号）

（二）文件参考

1.《山东省瞪羚、独角兽企业认定管理办法》（鲁工信发〔2020〕8号）

2.《陕西省瞪羚企业培育认定实施方案》（陕科发〔2021〕6号）

3.《深圳市瞪羚企业、独角兽企业遴选评价和培育政策申报指引》

4.《天津市雏鹰企业、瞪羚企业、科技领军企业和科技领军培育企业评价与支持办法》

5.《宁夏回族自治区瞪羚企业认定管理暂行办法》（宁科规发〔2022〕9号）