各有關(guān)單位：

為進一步激勵科技人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)政策，我廳制定了《廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳科技計劃項目盡職容錯免責(zé)實施辦法（試行）》。現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

2023年10月24日

（此件公開發(fā)布）

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳科技計劃項目盡職容錯免責(zé)實施辦法（試行）

第一章　總　則

第一條? 為深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神，進一步落實黨中央和自治區(qū)黨委、政府關(guān)于營造良好科技創(chuàng)新環(huán)境的總體要求，鼓勵科技人員積極探索、勇于創(chuàng)新，加快創(chuàng)新型廣西建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、中共中央辦公廳《關(guān)于進一步激勵廣大干部新時代新?lián)?dāng)新作為的意見》、自治區(qū)黨委辦公廳《關(guān)于進一步激勵廣大干部新時代新?lián)?dāng)新作為的實施意見》、《廣西壯族自治區(qū)科技創(chuàng)新條例》等法律法規(guī)政策，結(jié)合我區(qū)科技創(chuàng)新工作實際，制定本辦法。

第二條? 容錯免責(zé)必須遵循以下基本原則：

（一）尊重規(guī)律，激勵創(chuàng)新。正視科學(xué)研究靈感瞬間性、方式多樣性、路徑不確定性等特點，充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，支持和保護科技人員創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性，消除對創(chuàng)新風(fēng)險的顧慮，激勵廣大科技人員干事創(chuàng)業(yè)、擔(dān)當(dāng)作為。

（二）客觀公正，分類處置。堅持以事實為依據(jù)，嚴格區(qū)分敢為人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的科研失敗和弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀違法行為，認真甄別，綜合研判，合理認定容錯免責(zé)、從輕及免予處理情形。

（三）依法依規(guī)，堅守底線。構(gòu)建科學(xué)有效的風(fēng)險防范和糾錯機制，動態(tài)監(jiān)管科技計劃項目實施情況并實時預(yù)警提醒，對該容的大膽容錯，不該容的堅決不容，對存在弄虛作假行為的責(zé)任主體依法依規(guī)追責(zé)，確保容錯免責(zé)在科研誠信底線、法律法規(guī)紅線內(nèi)進行。

第二章　適用情形

第三條??凡承擔(dān)自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱自治區(qū)科技廳）主管的科技計劃項目的單位或個人，在組織實施過程中出現(xiàn)失誤或錯誤，或因不確定性、高風(fēng)險性出現(xiàn)科研失敗或未達到預(yù)期目標(biāo)，作出容錯免責(zé)認定的，適用本辦法。

第四條??符合下列條件，經(jīng)認定可以給予容錯：

（一）符合戰(zhàn)略決策方向。在貫徹黨中央、國務(wù)院和自治區(qū)黨委、政府決策部署過程中，主動創(chuàng)新、攻堅克難，因大膽履職，存在不可抗力影響或難以預(yù)見的因素，非因主觀故意出現(xiàn)失誤錯誤。

（二）符合科學(xué)決策程序。按有關(guān)程序集體研究、民主決策，沒有超越權(quán)限擅自作出決策或個人決定“三重一大”事項，不存在亂作為、一意孤行、盲目蠻干、違反相關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程的情形。

（三）沒有謀取個人私利。遵守廉政規(guī)定，出于公心，沒有為自己、他人或其他組織謀取不當(dāng)利益；沒有與其他組織或個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當(dāng)利益。

（四）主動擔(dān)當(dāng)作為。在科技計劃項目組織實施過程中，敢于決策、大膽履職、攻堅克難，出現(xiàn)失誤錯誤的；在解決歷史遺留問題、化解矛盾糾紛中，立足維護穩(wěn)定和全局利益，主動擔(dān)責(zé)、積極作為，出現(xiàn)失誤錯誤的。

（五）實施自主創(chuàng)新。在科技計劃項目組織實施過程中，積極探索使用新機制、新方法、新模式、新技術(shù)，因在全國無先例可循或政策界限不明確而發(fā)生偏差的；企業(yè)通過持續(xù)的研發(fā)投入開展技術(shù)創(chuàng)新或引進消化吸收其他科研創(chuàng)新成果，科技計劃項目投入大、投資周期長，因市場前景不明朗等因素未實現(xiàn)預(yù)期收益的；推動企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實施企業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展，開展技術(shù)創(chuàng)新和工藝升級，在新領(lǐng)域積極探索，沒有達到預(yù)期目標(biāo)的。

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第五條? 符合第四條規(guī)定的條件，并發(fā)生下列情形的，經(jīng)認定可以免除相關(guān)責(zé)任或根據(jù)實際情況從輕處理：

（一）對在科技計劃項目組織實施過程中出現(xiàn)的一些偏差失誤，在沒有違反黨的紀律和國家法律法規(guī)，符合黨中央、國務(wù)院和自治區(qū)黨委、政府決策部署精神的前提下，勤勉盡職、未謀私利，能夠及時糾錯改正的，不作負面評價，免除相關(guān)責(zé)任。

（二）對財政資助的探索性強、風(fēng)險性高的科技計劃項目，原始記錄證明承擔(dān)科技計劃項目的單位和個人已履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的，經(jīng)第三方專家評議和自治區(qū)科技廳批準，可予以結(jié)題，不影響承擔(dān)該科技計劃項目的單位和個人繼續(xù)申請財政資金資助的科技計劃項目。

（三）對科技計劃項目組織實施過程中，符合規(guī)定條件、標(biāo)準和程序，但未達到預(yù)期效果，相關(guān)單位和個人勤勉盡責(zé)、履行了民主決策程序，且沒有獲取非法利益的前提下，免除其決策責(zé)任。

（四）因不可抗拒因素，或因現(xiàn)有水平和條件難以克服的障礙或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使科技計劃項目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的。

（五）因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的。

（六）因不可預(yù)見因素，科技計劃項目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的。

（七）因不可預(yù)見因素，科技計劃項目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場變化進一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒有意義的。

（八）因探索使用新機制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致的科研創(chuàng)新無法實施和難以完成的。

（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第三章? 認定程序

第六條? 容錯免責(zé)工作按照下列程序辦理：

（一）提出申請：相關(guān)單位或個人在自治區(qū)科技廳啟動追責(zé)程序后20個工作日內(nèi)，或科技計劃項目組織實施過程中，認為符合容錯免責(zé)適用情形的，可向自治區(qū)科技廳提出書面申請并提交相關(guān)材料，包括容錯免責(zé)認定申請書、情況說明及佐證材料、所在單位證明、經(jīng)費審計報告、實施績效資料等。

（二）申請受理：收到容錯免責(zé)申請后，自治區(qū)科技廳組織專人對申請是否符合容錯免責(zé)情形進行研判，7個工作日內(nèi)向申請單位或個人反饋是否受理的意見。對不予受理的，說明原因。認為符合條件的，應(yīng)當(dāng)啟動容錯免責(zé)調(diào)查處理程序。

（三）調(diào)查核實：自治區(qū)科技廳在收到容錯免責(zé)申請后，對照容錯免責(zé)適用情形，組織有關(guān)部門、單位及時開展調(diào)查核實情況，收集相關(guān)證據(jù)材料并進行研判，充分聽取有關(guān)單位或個人的申辯意見。

（四）專家評審：組織專家開展專業(yè)評審，必要時引入第三方評估機構(gòu)進行專業(yè)評估。評審、評估等時間不包含在作出決定的時限內(nèi)。

（五）審核認定：根據(jù)調(diào)查核實及專家評審情況，自治區(qū)科技廳對容錯免責(zé)申請按有關(guān)規(guī)定進行集體審議，作出是否容錯免責(zé)的決策認定。

（六）結(jié)果公示：決定作出后，自治區(qū)科技廳應(yīng)將結(jié)果在門戶網(wǎng)站進行公示，公示期為5個工作日。對公示結(jié)果有異議的，可向自治區(qū)科技廳提出異議，自治區(qū)科技廳核實有關(guān)情況并提出調(diào)查處理意見。一般容錯申請從受理之日起1個月內(nèi)作出決定，情況復(fù)雜的，經(jīng)部門負責(zé)人批準，可以再延長1個月。

（七）反饋歸檔：根據(jù)公示結(jié)果，自治區(qū)科技廳應(yīng)將容錯免責(zé)認定結(jié)果反饋給申請單位或個人，對相關(guān)資料統(tǒng)一歸檔。對不予認定的，應(yīng)說明理由。

第四章? 糾錯機制

第七條? 加強科技計劃項目實施及經(jīng)費管理的全過程監(jiān)管。嚴格落實重大事項調(diào)整變更報備、中期檢查、績效評估等制度，推行科技計劃項目關(guān)鍵節(jié)點“里程碑”式管理，及時了解科技計劃項目執(zhí)行進展情況和績效目標(biāo)任務(wù)實現(xiàn)程度。采取隨機抽查等方式，對科技計劃項目核心任務(wù)完成、經(jīng)費管理使用、法人責(zé)任落實等進行監(jiān)督檢查，及早發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題并督促其限期整改，未及時整改或整改效果不明顯的，按照有關(guān)規(guī)定給予嚴肅處理。

第八條? 對存在過錯或失誤的單位或個人，應(yīng)當(dāng)采取以下程序?qū)嵤┘m錯：

（一）啟動糾錯。按照規(guī)定對相關(guān)單位或個人作出容錯認定時，對有必要采取糾錯程序予以整改的，一并作出啟動糾錯程序的決定。

（二）發(fā)送通知。啟動糾錯程序后7日內(nèi)，向糾錯對象發(fā)送糾錯通知書，說明糾錯事由，提出糾錯要求。

（三）陳述申辯。發(fā)送糾錯通知書后10日內(nèi)，通過書面或談話問詢方式，聽取糾錯對象陳述或申辯，陳述或申辯理由成立的，予以采納；不成立的，說明理由。

（四）督促整改。采取適當(dāng)方式跟蹤了解糾錯對象的整改情況，督促其限期整改。對未及時改正或整改效果不明顯，致使后果加重或同一錯誤再次發(fā)生的，給予嚴肅處理。

（五）完善制度。在督促整改的同時，指導(dǎo)相關(guān)單位或個人認真分析原因，深刻吸取教訓(xùn)，落實長效舉措，有效防范類似問題再次發(fā)生。

第五章　結(jié)果應(yīng)用

第九條??被認定為容錯免責(zé)且被認為有糾錯必要的單位或個人，在糾錯整改到位后，不予追究科研失敗責(zé)任，不影響相關(guān)評價與考核，不影響再次申請財政資金支持的科技計劃項目，不納入科研信用不良記錄。在個人年度考核、評先評優(yōu)、表彰獎勵和干部提拔任用、職級職稱晉升時不作負面評價。對給予免責(zé)的管理人員和科技人員，不作負面評價，在發(fā)放津貼補貼時不受影響，免責(zé)認定意見可作為單位或個人接受有關(guān)監(jiān)督檢查等工作的依據(jù)。

第十條? 經(jīng)認定為容錯免責(zé)的單位或個人，需對失敗原因進行深入分析，總結(jié)失敗經(jīng)驗，形成書面報告提交自治區(qū)科技廳。自治區(qū)科技廳將報告整理后于每年12月底前集中存檔。自治區(qū)科技廳結(jié)合科技報告制度等相關(guān)規(guī)定，科學(xué)評估失敗科技活動的科學(xué)價值，為后續(xù)科學(xué)研究和科技管理工作提供借鑒。

第六章　組織保障

第十一條? 加強對科技計劃項目容錯糾錯免責(zé)認定工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮政策的激勵引導(dǎo)和保障支持作用，建立健全寬容失敗和全過程管理相結(jié)合的工作機制。

第十二條? 科技計劃項目承擔(dān)單位要切實履行主體責(zé)任，加強對本單位科技人員容錯免責(zé)申請的審核把關(guān)，強化過程管理和風(fēng)險防范。

第十三條? 加強科研誠信建設(shè)，動態(tài)更新完善科研失信行為記錄庫，建立科學(xué)合理的科研信用評價指標(biāo)體系，健全科研誠信獎懲機制，嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為，保障科技創(chuàng)新容錯免責(zé)機制有效運行。對惡意申請容錯免責(zé)、弄虛作假等行為的有關(guān)單位或個人，經(jīng)調(diào)查核實后進行相應(yīng)的科研失信處理并記入科研失信行為數(shù)據(jù)庫，按有關(guān)規(guī)定定期或不定期向全社會公開發(fā)布。??

第十四條? 加強寬容失敗、鼓勵創(chuàng)新政策的宣講和正面引導(dǎo)，大力開展科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育，營造追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索、允許試錯的科研氛圍，引導(dǎo)科技人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知，爭做重大科研成果的創(chuàng)造者、創(chuàng)新型廣西的建設(shè)者。

第七章　附　則

第十五條? 容錯免責(zé)包括免除全部責(zé)任和從輕處理。免除全部責(zé)任，是指本實施辦法第五條、第九條有關(guān)規(guī)定；從輕處理，是指在科研誠信管理等相關(guān)規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較輕的處理。

第十六條? 本辦法由自治區(qū)科技廳負責(zé)解釋。

第十七條? 本辦法自發(fā)布之日起施行。